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九州证券3亿资管踩雷是怎么回事?

九州证券3亿资管事件是怎么一回事?为什么会被暂停业务六个月?今天小编就为大家带来九州证券的最新消息,对证券投资比较感兴趣的客户,可以继续往下看。

九州证券3亿资管踩雷是怎么回事?

九州证券3亿资管事件:

九州证券发行的“九州瀚海集合资产管理计划”一期产品,规模1.9亿,于7月26日到期,已经发生本金违约。该款产品作为优先级投资于“中航信托·天启(2017)310号金银岛集合资金信托计划”,资金最终用于为金银岛提供融资。此外,还有规模为1个亿的二期产品,于9月17日到期。
近日,青海证监局披露称,发现九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在宣传推介不规范、产品管理不到位、信息披露不及时以及处置信访、投诉不得当等行为。
根据相关规定,决定对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月(资产证券化业务除外)的措施,期限自2018年11月7日至2019年5月6日止。此外,对时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴采取监管谈话措施。
值得一提的是,今年8月初,金银岛旗下互联网金融平台金联储爆雷,九州证券前述资产管理计划近3亿元踩雷。

九州证券资产管理业务暂停:

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第(一)项和第(十一)项、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条第(二)项;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条第二款;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条。
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条,青海证监局决定对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月(资产证券化业务除外)的措施,期限自2018年11月7日至2019年5月6日止。期限到期且经检查验收后,九州证券可继续开展新的资产管理业务。
此次事件也让九州证券的评级以及口碑遭受很大的负面影响,2018年最新的证券公司分类评级中,九州证券的评价为CC级,由2017年的B级连降两级,业内一般认为,评价B以上的为优质券商。

综合来看此次九州证券3亿资管事件暴露出该公司不按规定经营才导致这些不良后果,所以投资者在选择证券公司的时候一定要认准合规经营的平台。如果您还有其他投资方向的疑问,可以在我们Followme交易社区发帖交流。

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